序號

行政處罰事項

設定法律依據

適用情形

不予處罰法律依據

備注

1

對建設單位在建設工程竣工驗收后未向建設行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)移交建設項目檔案的處罰

《建設工程質(zhì)量管理條例》第五十七條　違反本條例規定，建設工程竣工驗收后，建設單位未向建設行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)移交建設項目檔案的，責令改正，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

2

對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款

《建設工程質(zhì)量管理條例》第七十三條　依照本條例規定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。

1.其行為由上級單位、公司董事會(huì )、單位集體決策。

2.主管人員和其他直接責任人員是執行者，而不是決策人，當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

3

對建設單位在工程竣工驗收合格之日起15日內未辦理工程竣工驗收備案的處罰

《房屋建筑和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理辦法》第九條　建設單位在工程竣工驗收合格之日起15日內未辦理工程竣工驗收備案的，備案機關(guān)責令限期改正，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

4

對建設單位未將消防驗收報住房和城鄉建設主管部門(mén)備案的處罰

《中華人民共和國消防法》第五十八條第二款　建設單位未依照本法規定在驗收后報住房和城鄉建設主管部門(mén)備案的，由住房和城鄉建設主管部門(mén)責令改正，處五千元以下罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

5

企業(yè)未按照規定及時(shí)辦理建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)變更手續的處罰

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》第三十八條：企業(yè)未按照規定及時(shí)辦理建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)變更手續的，由縣級以上地方人民政府住房和城鄉建設主管部門(mén)責令限期辦理；逾期不辦理的，可處1000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

6

對建筑業(yè)企業(yè)未按照要求提供建筑業(yè)企業(yè)信用檔案信息的處罰

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》第四十條　企業(yè)未按照本規定要求提供企業(yè)信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

7

工程監理企業(yè)不及時(shí)辦理資質(zhì)證書(shū)變更手續的處罰

《工程監理企業(yè)資質(zhì)管理規定》第三十條　違反本規定，工程監理企業(yè)不及時(shí)辦理資質(zhì)證書(shū)變更手續的，由資質(zhì)許可機關(guān)責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1千元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

8

對工程監理企業(yè)未按照要求提供工程監理企業(yè)信用檔案信息的處罰

《工程監理企業(yè)資質(zhì)管理規定》第三十一條　工程監理企業(yè)未按照本規定要求提供工程監理企業(yè)信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門(mén)予以警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1千元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

9

對建設工程勘察設計企業(yè)不及時(shí)辦理資質(zhì)證書(shū)變更手續的

《建設工程勘察設計資質(zhì)管理規定》第三十二條　企業(yè)不及時(shí)辦理資質(zhì)證書(shū)變更手續的,由資質(zhì)許可機關(guān)責令限期辦理;逾期不辦理的,可處以1000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

10

對建設工程勘察設計企業(yè)未按照規定提供信用檔案信息的處罰

《建設工程勘察設計資質(zhì)管理規定》第三十一條　企業(yè)未按照規定提供信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門(mén)給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

11

對房地產(chǎn)估價(jià)機構新設立的分支機構未按規定備案的處罰

《房地產(chǎn)估價(jià)機構管理辦法》第四十九條　有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)主管部門(mén)給予警告，責令限期改正，并可處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款：

㈢違反本辦法第二十二條第一款規定，新設立的分支機構不備案的。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

12

對排水戶(hù)名稱(chēng)、法定代表人等其他事項變更，未及時(shí)向城鎮排水主管部門(mén)申請辦理變更的處罰

《城鎮污水排入排水管網(wǎng)許可管理辦法》第二十八條　排水戶(hù)名稱(chēng)、法定代表人等其他事項變更，未按本辦法規定及時(shí)向城鎮排水主管部門(mén)申請辦理變更的，由城鎮排水主管部門(mén)責令改正，可以處3萬(wàn)元以下罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過(guò)2個(gè)月）；

2.及時(shí)改正；

3.沒(méi)有造成危害后果

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

序號

行政處罰事項

設定法律依據

適用情形

免予處罰法律依據

備注

1

暫扣企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的處罰

第四十條　事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責任的，由有關(guān)部門(mén)依法暫扣或者吊銷(xiāo)其有關(guān)證照；對事故發(fā)生單位負有事故責任的有關(guān)人員，依法暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其與安全生產(chǎn)有關(guān)的執業(yè)資格、崗位證書(shū)；事故發(fā)生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，5年內不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負責人。

1.為事故連帶責任;

2.當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

2

對必須進(jìn)行招標的項目而不招標的處罰

《中華人民共和國招標投標法》第四十九條違反本法規定，必須進(jìn)行招標的項目而不招標的，將必須進(jìn)行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標的，責令限期改正，可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款;對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執行或者暫停資金撥付;對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

1.初次違法；

2.及時(shí)改正；

3.危害后果輕微；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

3

對排水戶(hù)未取得污水排入排水管網(wǎng)許可證向城鎮排水設施排放污水的處罰

《城鎮排水與污水處理條例》第五十條　違反本條例規定，排水戶(hù)未取得污水排入排水管網(wǎng)許可證向城鎮排水設施排放污水的，由城鎮排水主管部門(mén)責令停止違法行為，限期采取治理措施，補辦污水排入排水管網(wǎng)許可證，可以處50萬(wàn)元以下罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

1.初次違法；

2.及時(shí)改正；

3.危害后果輕微；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

4

對緊急搶修埋設在城市道路下的管線(xiàn)未按照規定補辦批準手續的處罰

《城市道路管理條例》第四十二條　……有下列行為之一的，由市政工程行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)責令限期改正，可以處以2萬(wàn)元以下的罰款；造成損失的，應當依法承擔賠償責任：

㈤緊急搶修埋設在城市道路下的管線(xiàn)，不按照規定補辦批準手續的；

1.初次違法；

2.及時(shí)改正；

3.危害后果輕微；

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

5

對在城市照明設施上刻劃、涂污行為的處罰

《城市照明管理規定》第二十八條　任何單位和個(gè)人都應當保護城市照明設施，不得實(shí)施下列行為：

（一）在城市照明設施上刻劃、涂污；

第三十二條　違反本規定，有第二十八條規定行為之一的，由城市照明主管部門(mén)責令限期改正，對個(gè)人處以200元以上1000元以下的罰款；對單位處以1000元以上3萬(wàn)元以下的罰款；造成損失的，依法賠償損失。

1.初次違法；

2.及時(shí)改正；

3.危害后果輕微

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

6

對擅自在城市照明設施上張貼、懸掛、設置宣傳品廣告行為的處罰

《城市照明管理規定》第二十八條　任何單位和個(gè)人都應當保護城市照明設施，不得實(shí)施下列行為：

（三）擅自在城市照明設施上張貼、懸掛、設置宣傳品、廣告；

第三十二條　違反本規定，有第二十八條規定行為之一的，由城市照明主管部門(mén)責令限期改正，對個(gè)人處以200元以上1000元以下的罰款；對單位處以1000元以上3萬(wàn)元以下的罰款；造成損失的，依法賠償損失。

1.初次違法；

2.及時(shí)改正；

3.危害后果輕微

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

7

在城市規劃內擅自占道經(jīng)營(yíng)的行為

《云南省城市建設管理條例》三十五條在城市規劃內禁止以下行為 （八）擅自占道經(jīng)營(yíng)

第五十七條違反本條例第二十三條、第三十四條、第三十五條規定的，由縣級以上城建主管部門(mén)責令改正，可以并處300元以上3000元以下罰款；情節嚴重的處3000元以上3萬(wàn)元以下罰款；造成設施、設備損壞的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

1.初次違法；

2.及時(shí)改正；

3.危害后果輕微

《中華人民共和國行政處罰法》第三十五條

序號

行政處罰事項

設定法律依據

適用情形

減輕處罰法律依據

備注

1

對注冊建造師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書(shū)的處罰

《注冊建造師管理規定》第三十四條，以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書(shū)的，由注冊機關(guān)撤銷(xiāo)其注冊，3年內不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設主管部門(mén)處以罰款。其中沒(méi)有違法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款。

由注冊機關(guān)撤銷(xiāo)其注冊，3年內不得再次申請注冊。有主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒(méi)有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

2

對監理工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書(shū)的處罰

《注冊監理工程師管理規定》第二十八條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書(shū)的，由國務(wù)院建設主管部門(mén)撤銷(xiāo)其注冊，3年內不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設主管部門(mén)處以罰款，其中沒(méi)有違法所得的，處以1萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

由注冊機關(guān)撤銷(xiāo)其注冊，3年內不得再次申請注冊。有主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒(méi)有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

3

對注冊造價(jià)工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書(shū)的處罰

《注冊造價(jià)工程師管理辦法》第三十三條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得造價(jià)工程師注冊的，由注冊機關(guān)撤銷(xiāo)其注冊，3年內不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設主管部門(mén)處以罰款。其中，沒(méi)有違法所得的，處以1萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款。

由注冊機關(guān)撤銷(xiāo)其注冊，3年內不得再次申請注冊。有主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒(méi)有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

4

對注冊建筑師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書(shū)和執業(yè)印章的處罰

《中華人民共和國注冊建筑師條例實(shí)施細則》第四十一條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書(shū)和執業(yè)印章的，由全國注冊建筑師管理委員會(huì )或省、自治區、直轄市注冊建筑師管理委員會(huì )撤銷(xiāo)注冊證書(shū)并收回執業(yè)印章，三年內不得再次申請注冊，并由縣級以上人民政府建設主管部門(mén)處以罰款。其中沒(méi)有違法所得的，處以1萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的處以違法所得3倍以下且不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款。

由注冊機關(guān)撤銷(xiāo)其注冊，3年內不得再次申請注冊。有主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒(méi)有違法所得的，處以5000元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

5

對勘察設計注冊工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書(shū)的處罰

《勘察設計注冊工程師管理規定》第二十九條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書(shū)的，由負責審批的部門(mén)撤銷(xiāo)其注冊，3年內不得再次申請注冊；并由縣級以上人民政府建設主管部門(mén)或者有關(guān)部門(mén)處以罰款，其中沒(méi)有違法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過(guò)了萬(wàn)元的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

由注冊機關(guān)撤銷(xiāo)其注冊，3年內不得再次申請注冊。未構成犯罪的，有主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒(méi)有違法所得的，處以5000元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條